Специфика и порядок взаимодействия дознавателя и оперативных сотрудников по уголовным делам об экономических преступлениях

• ГОВЕРДОВ Александр Андреевичаспирант кафедры права Московского педагогического государственного университета (МПГУ)goverdovaleksander87@icloud.com

Вне зависимости от характера, масштаба и условий совершенного преступления, его раскрытие и расследование всегда будут производиться в условиях взаимодействия тех или иных правоохранительных подразделений. Дознаватель находится в постоянном взаимодействии с оперативными сотрудниками. Выделены цели данного взаимодействия: (1) совместное планирование следственных действий; (2) совместное проведение следственных действий, (3) поддержание контакта по ходу предварительного расследования по уголовным делам. Раскрыты принципы сотрудничества дознавателя и оперативных сотрудников при расследовании дел, связанных с экономическими преступлениями. Описана правовая основа взаимодействия дознавателя с оперативными сотрудниками различных служб. Отмечается, что крайне важным правовым и регулирующим инструментом, регламентирующим взаимодействие дознавателя и оперативных сотрудников, выступают местные (локальные) нормативные правовые акты. Следует отметить, что в ситуации расследования экономического преступления головным подразделением, осуществляющим оперативное обеспечение дела, выступает ЭБиПК. Взаимодействие оперативных подразделений ЭБиПК (подразделение экономической безопасности и противодействия коррупции) с дознавателями осуществляется путем создания следственно-оперативных групп (далее – СОГ), привлечения к деятельности СОГ сотрудников оперативных подразделений; совместного обсуждения оперативно-служебных документов, представляющих результаты оперативно-розыскных мероприятий, оперативного сопровождения расследования преступлений.

Ключевые слова: экономическое преступление, оперативный сотрудник, дознаватель, следователь, взаимодействие

Введение

В настоящее время

На основании п. 7 ст. 5 Уголовно-процессуального Кодекса Российской Федерации, дознаватель – это должностное лицо; представитель органа дознания, правомочный либо уполномоченный начальником данного органа на реализацию мер предварительного расследования [1, с. 47]. Действия, выполняемые дознавателями в рамках предварительного расследования, производятся в порядке, зафиксированном в гл. 22, 24 – 29, 32 УПК РФ.

В силу специфики должностных обязанностей действия дознавателя всегда сопряжены с действиями представителей иных правоохранительных структур. Вне зависимости от характера, масштаба и условий совершенного преступления, его раскрытие и расследование всегда будут производиться в условиях взаимодействия тех или иных правоохранительных подразделений. Следовательно, взаимодействие с ними можно считать одной из должностных обязанностей дознавателя.

Подходы к дефиниции категории «взаимодействие» в контексте деятельности дознавателя и оперативных сотрудников В понимании философской, правовой, психологической и социальной категории «взаимодействие» отсутствует единообразие мнений.

Согласно Д. В. Галкину, рассмотревшему сотрудничество органов внутренних дел с иными должностными лицами, взаимодействие следует определять в качестве регламентированной законодателем согласованной деятельности, предполагающей применение доступных каждой из сторон взаимодействия форм, ресурсов, средств и методов борьбы с правонарушениями [2, с. 100-101]. С. А. Потапова, в попытках совместить психологический и правовой подходы в определении взаимодействия, предлагает следующую дефиницию:

деятельность, реализуемая представителями различных ведомств внутренних дел и иных правоохранительных структур в рамках норм законодательства, реализуемая для достижения единых целей и основанная на кооперации сил, сотрудничестве и взаимопомощи [6, c. 442-448].

Взаимодействие, если исходить из контекста рассматриваемой нами предметной области, представляет собой совместные действия дознавателя и оперативных сотрудников, выполняемые согласно законодательным положениям и требованиям подзаконных нормативных правовых актов; кроме того, совместный характер подобных действий определяется из согласования по целям, задачам, локации и времени реализации должностных обязанностей.

Дознаватель, таким образом, находится в постоянном взаимодействии с оперативными сотрудниками. Взаимодействие дознавателя не исчерпывается оперативными сотрудниками, ведь крайне важна работа дознавателей с сотрудниками других подразделений. В частности, в ситуации расследования дорожно-транспортного происшествия дознаватель вступает в контакт с сотрудниками ГИБДД, которые охраняют место происшествия, осматривают его, перемещают изъятое транспортное средство к месту стоянки, сообщают дознавателю информацию о водителях и владельцах транспортных средств, способствуют производству следственных экспериментов. Тем не менее, наиболее тесно дознаватель взаимодействует именно с оперативными сотрудниками. Целями подобного взаимодействия выступают следующие: (1) совместное планирование следственных действий; (2) совместное проведение следственных действий, (3) поддержание контакта по ходу предварительного расследования по уголовным делам [8, c. 166-167].

Важность взаимодействия дознавателя и оперативных сотрудников можно проиллюстрировать социально-правовым значением подобного взаимодействия, так как оно способствует обеспечению координации в борьбе с преступностью и объединению ресурсов государственных органов, обладающих различными возможностями и полномочиями. Взаимодействие дознавателя и оперативных сотрудников помогает сконцентрировать усилия двух подразделений в борьбе с преступлениями, а также ускорить процессы обнаружения преступления, возбуждения уголовного дела, раскрытия и предварительного расследования преступлений.

По мнению В. С. Хоршевой, актуальным является взаимодействие между представителями двух рассматриваемых нами подразделений в следующих условиях:

в случае совершения неочевидного преступления, преступления с отсутствием предполагаемых подозреваемых; при решении вопроса о возбуждении уголовного дела по материалам оперативно-розыскной деятельности; в расследовании сложных и (или) многоэпизодных уголовных дел [8, c.168].

Специфика расследования экономических преступлений Экономические преступления в абсолютном большинстве случаев являются сложными и продолженными по времени (гораздо реже они имеют единократный характер). Несмотря на колоссальное количество спорных и противоречивых аспектов в вопросах о раскрытии преступлений экономического характера, априорным можно считать тот факт, что при расследовании преступлений экономической направленности специалисты – как оперативные сотрудники, так и дознаватели – вынуждены сталкиваться со спецификой различных гражданско-правовых институтов. Совершение экономических деяний преступного характера сопряжено со множеством институтов гражданского права, поэтому специалисты, ведущие дело, должны знать о работе юридических лиц и типовых направлений их девиантной деятельности, иметь представление о договорных нормах, ценных бумагах, а также оперировать терминологией соответствующего сегмента правовой системы, что, собственно, неудивительно, ведь главными участниками подобных дел выступают предприниматели.

Расследование экономических преступлений, как правило, требует значительно большего времени и трудозатрат, нежели общеуголовных преступных деяний; известно, что материалы уголовных дел по экономическим преступлениям могут составлять тысячи страниц. Специфическими действиями, производимыми при расследовании преступлений экономической направленности, выступают обыски, выемки документов, отражающих динамику финансово-хозяйственной активности юрлица, допросы и судебные экспертизы [7, с. 209].

Принципы и проблемные аспекты взаимодействия дознавателя и оперативных сотрудников при расследовании дел, связанных с экономическими преступлениями Как и любое иное действие правоохранителей, совместная деятельность дознавателей и оперативных сотрудников при расследовании дел, связанных с экономическими преступлениями, должна происходить в рамках следования определенных (и проистекающих как из общей логики, так и из положений уголовно-процессуального законодательства) принципов. Принципы сотрудничества дознавателя и оперативных сотрудников при расследовании дел, связанных с экономическими преступлениями, следующие:

1) рациональное распределение ресурсов (корректное определение спектра полномочий и задач каждой из сторон взаимодействия); 2) согласованность следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; 3) независимость сотрудников оперативных подразделений и процессуальная самостоятельность дознавателя.

Р. М. Морозов и В. Н. Остапенко предлагают выделять три типа взаимодействия дознавателей и оперативных сотрудников при расследовании дел, связанных с экономическими преступлениями: (1) организационное обеспечение (предоставление мест для проведения допросов, выделение оперативных сотрудников для обеспечения безопасности проведения дознавателем процессуальных действий, введение дознавателей в оперативную обстановку и проч.;) (2) информационное обеспечение; (3) оперативное обеспечение (сообщение оперативной информации или непосредственный вывод дознавателя на ее источник [5, с. 232]).

Правовым базисом взаимодействия дознавателя с оперативными сотрудниками различных служб органов внутренних дел при расследовании дел, связанных с экономическими преступлениями, являются следующие акты: Конституция Российской Федерации, международные договоры Российской Федерации по вопросам борьбы с преступностью, Уголовный и Уголовно-процессуальный кодексы Российской Федерации, Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции» [9], Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» [10], а также ведомственные, межведомственные нормативные правовые акты. В качестве примеров ведомственных нормативных правовых актов можно отметить приказ МВД России от 15 июня 2020 г. № 430 «Вопросы организации деятельности подразделений организации дознания (подразделений дознания) территориальных органов Министерства внутренних дел Российской Федерации»; приказ МВД России от 17 января 2006 г. № 19 «О деятельности органов внутренних дел по предупреждению преступлений».

Оперативно-розыскная деятельность в контексте расследования экономических преступлений подразумевает взаимодействие с разного рода подразделениями, ведь сотрудники, занятые оперативно-розыскной деятельностью, выступают важными источниками информации, а дозна- ватель, в свою очередь, выступает реципиентом этой информации. К примеру, согласно положениям ч. 2 ст. 11 Федерального закона от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» (далее – Закон) можно заключить, что результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть представлены в орган дознания, следователю или в суд, в производстве которого находится уголовное дело экономического характера, либо материалы проверки сообщения об экономическом преступлении. Результаты оперативно-розыскной деятельности по расследованию экономического преступления при этом могут быть направлены одновременно и дознавателю, и в налоговые органы (ч. 3 ст. 11 Закона). Таким образом, дознаватель выступает субъектом-потребителем результатов оперативно-розыскной деятельности.

Крайне важным правовым и регулирующим инструментом, регламентирующим взаимодействие дознавателя и оперативных сотрудников, выступают местные (локальные) нормативные правовые акты. Согласно ч. 4 ст. 11 Закона, представление результатов оперативно-розыскной деятельности органу-дознавателю осуществляется на основании постановления руководителя органа ОРД, а порядок представления должен быть определен ведомственными нормативными правовыми актами. В качестве примера можно привести Инструкцию о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд, утвержденную межведомственным приказом МВД России, Минобороны России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России, СК России от 27 сентября 2013 г. № 776/703/509/507/1820/42/535/398/6 8, где в качестве потребителей результатов работы оперативных подразделений указаны такие субъекты, как орган дознания, следователь (дознаватель) и суд. Поскольку взаимодействие оперативных сотрудников и дознавателя нередко включает в себя дополнительные звенья в лице представителей иных ведомств, нормативные правовые акты, регламентирующие вопросы исследуемого нами взаимодействия, зачастую имеют межведомственный характер. К примеру, таковым является приказ Генеральной прокуратуры Российской Федерации № 721, Министерства внутренних дел № 699, Министерства по чрезвычайным ситуациям № 586, Министерства юстиции № 233, Федеральной службы безопасности № 509, Министерства экономики и развития № 658 от 15 октября 2019 г. «О внесении изменения в пункт 2.13 Положения о едином порядке регистрации уголовных дел и учёта преступлений, утверждённого приказом Генеральной прокуратуры Российской Федерации, МВД России, МЧС России, Минюста России, ФСБ России, Минэкономразвития России, ФСКН России от 29.12.2005 «О едином учёте преступлений».

Порядок взаимодействия дознавателя и оперативных сотрудников также детализирован в разного рода инструкциях, к примеру в Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденной приказом ФСНП России, ФСБ России, МВД России, ФСО России, ФПС России, ГТК России, СВР России от 13 мая 1998 г. № 175/226/336/201/286/410/56, и Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности дознавателю, органу дознания, следователю, прокурору или в суд, утвержденной приказом МВД России, ФСБ России, ФСО России, ФТС России, СВР России, ФСИН России, ФСКН России, Минобороны России от 17 апреля 2007 г. № 368/185/164/481/32/184/97/147. Приведем конкретные примеры взаимодействия дознавателя и оперативных сотрудников.

Реализацию такой меры, как наложение ареста на имущество и банковские счета подозреваемых, можно осуществить исключительно посредством взаимодействия дознавателя с оперативным аппаратом – только так можно будет получить данные об имуществе и вкладах подозреваемого, убедиться в обеспечении сохранности имущества [3, c. 133]. Данные меры направлены на обеспечение возмещения собственнику причиненного преступлением вреда, а также на возможную конфискацию имущества. После получения соответствующей информации орган расследования исполняет судебное решение и принимает меры к охране имущества. В данной ситуации имеет место взаимодействие информационного характера: оперативный аппарат представляет данные дознавателю.

Схожий вектор взаимодействия можно наблюдать в ситуациях проведения повторных обысков. Необходимость повторного обыска, как правило, детерминирована информацией, полученной дознавателем по результатам производства следственных действий, а также на базисе данных, собранных соответствующими сотрудниками оперативных аппаратов, осуществляющих оперативное сопровождение предварительного расследования. Эффективность взаимодействия оперативного аппарата и дознавателя при определении необходимости повторного обыска нередко решает исход всего дела, ведь внезапные повторные обыски зачастую оказываются весьма резуль- тативными, что можно объяснить уверенностью подозреваемого в малой вероятности повторного обыска. Взаимодействие оперативных сотрудников ЭПиПК с дознавателями Следует отметить, что в ситуации расследования экономического преступления головным подразделением, которое осуществляет оперативное обеспечение дела, выступает ЭБиПК. Взаимодействие оперативных сотрудников ЭБиПК с дознавателями подразумевает следующие меры: – формирование «смешанных» следственно-оперативных групп, – привлечения к деятельности данных групп оперативных сотрудников; – совместные дискуссии оперативно-служебных документов, представляющих результаты оперативно-разыскных мероприятий, – оперативное сопровождение процесса расследования [11, с. 40].

Взаимодействие дознавателя и оперативных сотрудников ЭБиПК должно начинаться незамедлительно с момента начала оперативно-розыскной деятельности, т.е. непосредственно после идентификации признаков преступления. Более того согласно принципу непрерывности взаимодействие должно продолжаться с момента возбуждения уголовного дела и даже после окончания основных мероприятий оперативного и следственного характера; совместная работа заканчивается, в сущности, только в момент вынесения приговора. Тем не менее де-факто на начальном этапе расследования взаимодействие дознавателя и оперативных сотрудников является, скорее, исключением [4, с. 51]. Несмотря на это, взаимодействие на начальной фазе может быть весьма полезным, ведь благодаря этому появляется возможность получения вещественных доказательств и подтверждения состава преступления в сжатые сроки. Дело в том, что непосредственно сразу же после возбуждения уголовного дела, лица, которым грозит оказаться в числе подозреваемых, начинают скрывать следы своей деятельности или иным образом препятствовать расследованию.

Заключение

Таким образом, проведенное исследование позволяет прийти к следующим выводам:

1) Дознавателю приходится взаимодействовать с представителями иных подразделений, в частности с оперативными сотрудниками. Целями подобного взаимодействия выступают: (1) совместное планирование следственных действий; (2) совместное проведение следственных действий, (3) поддержание контакта по ходу предварительного расследования по уголовным делам.

2) Принципами сотрудничества дознавателя и оперативных сотрудников при расследовании дел, связанных с экономическими преступлениями, являются следующие: (1) рационализация распределения ресурсов, (2) согласованность и непрерывность следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий; (3) независимость сотрудников оперативных подразделений; (4) процессуальная самостоятельность дознавателя.

3) Правовым базисом взаимодействия дознавателя с оперативными сотрудниками различных служб органов внутренних дел при расследовании дел, связанных с экономическими преступлениями, являются следующие акты: Конституция Российской Федерации, международные договоры Российской Федерации по вопросам борьбы с преступностью, Уголовный и Уголовнопроцессуальный кодексы Российской Федерации, Федеральный закон от 7 февраля 2011 г. № 3-ФЗ «О полиции», Федеральный закон от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности», ведомственные и межведомственные нормативные правовые акты. 4) В ситуации расследования экономического преступления головным подразделением, которое осуществляет оперативное обеспечение дела, выступает подразделение экономической безопасности и противодействия коррупции (ЭБиПК). Взаимодействие оперативных сотрудников подразделений ЭБиПК с дознавателями выражено в следующих формах: создание следственно-оперативных групп (СОГ), привлечение к деятельности СОГ сотрудников оперативных подразделений; совместное обсуждение результатов оперативно-розыскных мероприятий, оперативное сопровождение расследования преступлений.

Список литературы

1. Абрамов, А. М. Дознаватель как субъект уголовного судопроизводства / А. М. Абрамов, И. В. Глазунова // Вестник Российской таможенной академии. – 2010. – №3. – С. 46–51.
2. Галкин, Д. В. Взаимодействие органов внутренних дел с другими субъектами обеспечения финансовой безопасности страны / Д. В. Галкин // Вестник Московского университета МВД России. – 2009. – № 6. – С. 100–102.
3. Жамков, А. А. К вопросу о процессуальном статусе субъектов проверки сообщений о преступлениях экономической направленности / А. А. Жамков // Вестник Московского университета МВД России. – 2011. – №3. – С. 131–133.
4. Кислый, О. А. Некоторые правовые аспекты взаимодействия оперативных и следственных подразделений органов внутренних дел // Образование. Наука. Научные кадры. – 2017. – № 3. – С. 51–53.
5. Морозов, Р. М. Актуальные вопросы взаимодействия между органами предварительного расследования и оперативными подразделениями ФСИН России при расследовании мошенничеств, совершенных с использованием средств сотовой связи в условиях исправительных учреждений / Р. М. Морозов, В. Н. Остапенко // Пенитенциарная наука. – 2019. – №2. – С. 228–236.
6. Потапова, С. А. К вопросу о понятии и сущности взаимодействия органов внутренних дел и других правоохранительных органов / С. А. Потапова // Актуальные проблемы Российского права. – 2009. – № 1. – С. 442–448.
7. Саидов, М. Х. Основные направления взаимодействия дознавателя с иными участниками уголовного процесса / М. Х. Саидов, И. Д. Мальцагов // Закон и право. – 2022. – №1. – С. 208–213.
8. Хоршева, В. С. О некоторых аспектах взаимодействия следователя, дознавателя с оперативными службами органов внутренних дел в ходе расследования преступлений / В. С. Хоршева // Вестник Волгоградской академии МВД России. – 2019. – №1 (48). – С. 166–172.
9. Федеральный закон «О полиции» от 07.02.2011 N 3-ФЗ (последняя редакция) // Консультант. – 2023 [Электронный ресурс]. – Режим доступа: https://www.consultant.ru/document/cons_ doc_LAW_110165/. – Дата доступа: 29.06.2023.
10. Федеральный закон «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 N 144-ФЗ (последняя редакция) // Консультант. – 2023 [Электронный ресурс]. – Режим доступа: https://www. consultant.ru/document/cons_doc_LAW_7519/. – Дата доступа: 29.06.2023.
11. Юрин, В. М. Формы взаимодействия в расследовании / В. М Юрин // Законность. – 2003. – № 1. – С. 39–41. Spisok literatury:
12. Abramov, A. M. Doznavatel’ kak sub»ekt ugolovnogo sudoproizvodstva / A. M. Abramov, I. V. Glazunova // Vestnik Rossijskoj tamozhennoj akademii. – 2010. – №3. – S. 46–51.
13. Galkin, D. V. Vzaimodejstvie organov vnutrennih del s drugimi sub”ektami obespecheniya finansovoj bezopasnosti strany / D. V. Galkin // Vestnik Moskovskogo universiteta MVD Rossii. – 2009. – № 6. – S. 100–102.
14. ZHamkov, A. A. K voprosu o processual’nom statuse sub”ektov proverki soobshchenij o prestupleniyah ekonomicheskoj napravlennosti / A. A. ZHamkov // Vestnik Moskovskogo universiteta MVD Rossii. – 2011. – №3. – S. 131–133.
15. Kislyj, O. A. Nekotorye pravovye aspekty vzaimodejstviya operativnyh i sledstvennyh podrazdelenij organov vnutrennih del // Obrazovanie. Nauka. Nauchnye kadry. – 2017. – № 3. – S. 51–53.
16. Morozov, R. M. Aktual’nye voprosy vzaimodejstviya mezhdu organami predvaritel’nogo rassledovaniya i operativnymi podrazdeleniyami FSIN Rossii pri rassledovanii moshennichestv, sovershennyh s ispol’zovaniem sredstv sotovoj svyazi v usloviyah ispravitel’nyh uchrezhdenij / R. M. Morozov, V. N. Ostapenko // Penitenciarnaya nauka. – 2019. – №2. – S. 228–236.
17. Potapova, S. A. K voprosu o ponyatii i sushchnosti vzaimodejstviya organov vnutrennih del i drugih pravoohranitel’nyh organov / S. A. Potapova // Aktual’nye problemy Rossijskogo prava. – 2009. – № 1. – S. 442–448.
18. Saidov, M. H. Osnovnye napravleniya vzaimodejstviya doznavatelya s inymi uchastnikami ugolovnogo processa / M. H. Saidov, I. D. Mal’cagov // Zakon i pravo. – 2022. – №1. – S. 208–213.
19. Horsheva, V. S. O nekotoryh aspektah vzaimodejstviya sledovatelya, doznavatelya s operativnymi sluzhbami organov vnutrennih del v hode rassledovaniya prestuplenij / V. S. Horsheva // Vestnik Volgogradskoj akademii MVD Rossii. – 2019. – №1 (48). – S. 166–172.
20. Federal’nyj zakon «O policii» ot 07.02.2011 N 3-FZ (poslednyaya redakciya) // Konsul’tant. – 2023 [Elektronnyj resurs]. – Rezhim dostupa: https:// www.consultant.ru/document/cons_doc_ LAW_110165/. – Data dostupa: 29.06.2023.
21. Federal’nyj zakon «Ob operativnorozysknoj deyatel’nosti» ot 12.08.1995 N 144-FZ (poslednyaya redakciya) // Konsul’tant. – 2023 [Elektronnyj resurs]. – Rezhim dostupa: https://www. consultant.ru/document/cons_doc_LAW_7519/. – Data dostupa: 29.06.2023.
22. YUrin, V. M. Formy vzaimodejstviya v rassledovanii / V. M YUrin // Zakonnost’. – 2003. – № 1. – S. 39–41.

Скачать